科创板拟上市企业被提起专利无效请求的影响因素研究

作     者：安夏君 

作者单位：重庆理工大学 

学位级别：硕士

导师姓名：胡海容

授予年度：2024年

学科分类：12[管理学] 120202[管理学-企业管理（含：财务管理、市场营销、人力资源管理）] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1202[管理学-工商管理] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 020201[经济学-国民经济学] 

主      题：科创板 发明专利 无效宣告请求 影响因素 

摘      要：我国正从科技大国向科技强国迈进,越来越多的企业由传统行业向高新技术行业转变。作为国家促进科技创新的新举措,科创板应运而生,为拟上市企业提供了更加便利和透明的上市渠道。对于拟上市科创板的企业而言,发明专利是影响其上市成功与否的重要指标。基于专利的特殊性,越来越多的竞争对手通过提起专利无效宣告请求来打击科创板拟上市企业,不仅直接影响了拟上市企业的上市进程,也对科技型企业的专利管理实践提出了新挑战。 本文首次将科创板拟上市企业信息与国家知识产权局专利局复审和无效审理部公布的专利无效宣告请求案件信息相关联,并基于竞争优势理论、交易成本理论和技术创新理论,从企业规模、企业经济效益、专利质量三个维度分别提出假设。本文选取了科创板拟上市企业被提过专利无效请求的发明专利作为实验组,并创建相应的对照组,利用上海证券交易所科创板块公布的拟上市企业申报书中的相关企业信息,以及inco Pat专利数据库获取相关专利信息,以此构建科创板拟上市企业被提专利无效请求的影响因素模型,运用二元Logistic回归方法实证分析企业发明专利无效请求发生概率的影响因素,并对结果进行描述性分析和回归分析。 研究结果表明:第一,从权利主体来看,企业的规模越小、经济效益越好,被提起专利无效宣告请求的概率越大,其中企业规模的影响程度高于经济效益。第二,从权利客体来看,专利经济质量越高、技术质量越高、法律质量越低,被提起专利无效宣告请求的概率越高,其中专利经济质量和技术质量是主要影响因素。研究结果为政府机构利用专利无效宣告制度优化专利质量、专利权人有效防范专利权无效风险、竞争对手有针对性的提起专利无效请求提供了有益借鉴。