股权让与担保的内外效力研究
作者单位：中国政法大学
学位级别：硕士
导师姓名：范世乾
授予年度：2023年
学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030105[法学-民商法学(含：劳动法学、社会保障法学)] 030107[法学-经济法学]
摘 要：股权让与担保是担保人通过将其所持股权转让至债权人名下,用以对债权人和债务人之间的债权债务关系进行担保的一种非典型担保方式。随着社会的经济发展,《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)所列举的典型物权担保现已很难满足社会经济活动之需,非典型的担保模式应运而生,股权让与担保即是创新模式中被运用较为广泛的一种,债权人通过形式上占有标的股权,从而在债权实现方面获得更多保障。且股权让与担保还有其特殊的优越性,包括提升效率、节省交易成本、处置更加简便等优势。本文通过对威科先行法律信息库、中国裁判文书网等各裁判文书网站进行检索,查找股权让与担保相关案例的裁判文书,对裁判结果及其说理进行梳理、研究统计,发现相关司法案件数量逐年增多,表示该担保模式已经越来越多地被运用,然而司法实践中对该担保模式的内外效力问题仍存在较多不同意见或标准,本文从司法判例着手进行梳理、统计、分析,进阶探讨股权让担保纠纷的争议要点以及产生的原因,最后研究总结出,股权让与担保内外效力等结论,具体内容如下。第一章,主要对股权让与担保的历史发展、基本概念、形成的构造理论基础、特征(对比其他类似的担保模式)进行分析。从该非典型担保的历史和理论基础出发,理清其沿革、基础逻辑等脉络。第二章,主要针对股权让与担保内外效力理论基础进行分析,由于探讨其对内、对外有效性的是股权让与担保合同有效,而该合同又常以买卖合同的形式作为表征,因此先对于股权让与担保合同有效性学术主流观点进行分析。在论证合同有效的基础上,再对其中的法律关系进行探究,重点围绕理论基础以及学术界主流观点进行讨论,重点就股权让与担保拆分为债权关系和物权关系两因子,从而解构研究股权让与担保的内外效力。另外就股权让与担保中涉及较多争议的商事外观主义入手,对于隐名股东理论以及第三人保护问题进行探讨,旨在为后文内外部效力的研究提供铺垫。最后结合经济法思维和分析方法为解决股权让与担保中存在的争议重点问题提供创新解决方案,针对将运用到的经济法思维视角,分别从个体公平角度、整体社会利益角度、以及调整对象角度构建经济法思维理论基础进行分析。第三章,着重探讨分析股权让与担保合同在对内方面的有效性,旨在对担保人和担保权人之间的权利义务关系方面进行分析。本文重点对债务未能如期清偿时,法理上因何取得优先受偿权展开分析,分析研究优先受偿权的行使条件和行使范围,进而研究标的股权的处置方式,利用比例原则,对标的处置方式进行分析,并对优先受偿权的行使路径进行探索。总结形成债务未能够如期清偿时的合理解决方案。另外,针对债务能够如期清偿时,担保人对于标的股权的返还请求权的分析和研究。第四章,系对股权让与担保对外效力的探讨。本章分为两个部分,一是对股权让与担保对于该股权指向的目标公司以及该公司其他股东的效力研究,且因股权让与担保系以转移股权为形式,所以还涉及到目标公司股权转移的相应影响。本章主要讨论股权让与担保期间,即股权转移后,股东权利的行使、义务的承担以及对其他股东的效力。二是对于担保当事人以及其他第三方效力,这部分将重点研究三个方面的内容,包括:第一,对公司外部其他主体的效力,即担保权人擅自处分股权的行为的效力、以及各方主体之间的权利义务关系存在的效力;第二,对目标公司债权人的效力,主要关注名义股东出资瑕疵以及“刺破公司面纱制度下,当事人各方对于公司的债权人应当承担的责任;第三,对担保人/担保权人的一般债权人有何效力,主要关注当事人双方的一般债权人对于标的股权资产的追及权利。
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