企业刑事合规不起诉实证研究

作     者：符雪琴 

作者单位：西南民族大学 

学位级别：硕士

导师姓名：康怀宇

授予年度：2023年

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030106[法学-诉讼法学] 

主      题：刑事合规 犯罪预防 合规计划 不起诉制度 

摘      要：经济全球化背景下公司治理结构复杂化、层级化,公司治理困境愈发凸显。由于国内关于企业刑事合规的立法尚显不足,企业,特别是民营企业自身的合规意识相当缺失,当企业成为单位犯罪的主体之时,使用传统的治理手段即以(原则上的)“双罚制为特征的刑事制裁难以应对并且将使企业本身和社会公共利益遭受巨大冲击。刑事合规不起诉制度旨在将单位犯罪的治理思路由消极的事后归责转变为积极的事前预防,将合规计划与不起诉制度有效衔接,在合理减轻企业涉罪负担的同时,对企业进行溯源治理,促进企业依法依规经营,但这一制度在实践运行中尚存障碍。本文从刑事合规不起诉制度的基本理论出发,首先将企业合规与刑事合规在概念上进行辨析,为论文写作奠定基础,再通过分析其法理基础、现实基础、制度优势论证其必要性和可行性(论文第一部分)。其次,从立法和司法现状入手分析刑事合规不起诉制度在本土化过程中的难点,通过对典型案例的研判找到试点中的存在的共性与差异性,为将来刑事合规不起诉制度的正式构建提供基础框架(论文第二部分)。为解决上述的难点与重点问题,本文还针对性的考察了域外刑事合规不起诉制度的理论和司法现状,以寻求“他山之石。(论文第三部分)。最后,本文通过借鉴域外先进立法及司法经验,从实体法和程序法两方面构建我国企业刑事合规不起诉制度的具体措施和方案。具体包含:实体层面,统一单位犯罪归责模式,扩大了不起诉制度适用对象、适用罪名的范围;程序方面明确了企业刑事合规不起诉制度的适用对象、适用范围、运行模式以及程序衔接等(论文第四部分)。