基于胜任力模型的HT证券镇江分公司投资顾问培训优化研究

作     者：严洁 

作者单位：江苏大学 

学位级别：硕士

导师姓名：杨晶照

授予年度：2022年

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：证券公司 投资顾问 胜任力模型 培训 

摘      要：随着金融行业的深化改革的不断推行,证券公司人才结构将进一步侧重营销服务一体化的专业型人才,投资顾问作为推动证券公司财富管理业务发展的尖刀连及核心力量,从业人数将进一步增长。而近年来财富管理深化转型,市场投资者成熟度大大提升,满足投资者多元化的资产配置服务需求将形成证券公司差异化的竞争优势,对投资顾问的胜任力也提出了新的要求。HT证券针对投资顾问的培训开展频次很高,但培训效果却不达预期,投资顾问的胜任力未能因高频次培训而有明显提升。因此,如何构建能够精准判断投资顾问胜任力的模型,如何基于胜任力模型对投资顾问开展相应的培训,最大限度地挖掘他们的潜能,进而提升其整体素质和工作能力,也成了当务之急。本文以HT证券镇江分公司为研究切入点,以培训理论、胜任力理论为基础,通过学习和研究相关参考文献,介绍了国内外的关于培训及胜任力的研究现状,运用文献分析法、行为事件访谈法、问卷调查法、统计分析法来研究分析了目前HT证券镇江分公司投资顾问培训存在以下四方面问题:(1)培训需求不够明确;(2)培训内容不够丰富;(3)培训方式过于传统;(4)培训缺乏过程评估及反馈。同时,对这些问题进行了成因分析,主要有以下三方面:(1)缺乏战略性原则指导;(2)缺乏全面统筹规划;(3)缺乏有效激励机制。通过访谈法,对比绩优组与绩普组投资顾问访谈结果,结合投资顾问岗位职责梳理,分析、总结出24项胜任力要素,后又运用“冰山模型对访谈中频次差异进行分析,并对内涵相似因素进行合并替换,最后筛选出12项胜任力要素作为核心能力要素。运用“洋葱模型构建投资顾问胜任力模型,基于胜任力模型对投资顾问培训中的问题提出优化策略及实施保障,对该公司持续良好的发展及投资顾问胜任力的提升起着非常积极的作用,同时也为同行业其他证券公司提供了参考价值。