高校专利申请前评估工作存在的问题及对策研究——以上海市H高校为例

作     者：杨云凯 

作者单位：华东师范大学 

学位级别：硕士

导师姓名：高向东

授予年度：2023年

学科分类：040106[教育学-高等教育学] 12[管理学] 1204[管理学-公共管理] 120401[管理学-行政管理] 0401[教育学-教育学] 04[教育学] 

主      题：专利申请前评估 高校专利 知识产权 

摘      要：近些年来,随着我国创新驱动发展战略的出台和实施,知识产权的重要性不断凸显,特别是在科技创新中发挥了重要作用。我国知识产权工作高质量发展态势显著,专利申请量和授权量都有了很大的提升,截至2022年,我国发明专利有效量高居世界第一。高校是国家创新的重要阵地之一,在专利申请和授权中占有很大的比重,但是总体上看,我国高校的专利转化率并不高,其中最主要的因素就是专利的质量较差。2020年,教育部、国家知识产权局、科技部三个部门联合印发了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》(以下简称《若干意见》),旨在通过对我国高校专利进行申请前评估工作,从而进一步推动我国高校专利不断向好发展。《若干意见》指出,具备条件的高等院校应该尽快设立专利评估体系,明确评估机构和评估流程,以及成本分担和激励机制,并对拟申请的专利进行评估,最终确定其能否申报,从而提高专利的内在质量。所以,专利申请前评估这一名词多次被提起,主要是它可以逐步降低高校的无效申请和低质量专利的数量,进而培养出更多的高价值专利,较之前相比,可以避免更多的资源浪费,比如人力、财力等。显然,专利申请前评估已然成为专利工作者的重要探索内容。本研究首先通过查阅文献资料,梳理出目前国内外高校专利价值评估体系、专利申请前评估工作以及成果转化工作的研究现状,并归纳出我国高校专利以及专利申请前评估工作现状。其次,以H高校为例,采用访谈法获取第一手资料,以委托代理理论和风险管理理论建立分析框架,对H高校专利申请前评估工作现状进行分析,重点挖掘工作中存在的问题及其背后的原因。再次,将具有借鉴意义和代表性国家的高校专利申请前评估工作进行比较与研究,得出对H高校专利申请前评估工作的启示。最后,针对存在的问题提出相应的提升对策。笔者通过对H高校个案分析中发现,H高校在开展专利申请前评估工作中存在科研人员积极性不高、评估标准不够统一化、评估质量难以衡量、评估流程固化单一以及评估过程存在风险等问题。而造成这些问题的原因主要是:激励机制不够完善、专业化人才队伍薄弱、未建立专业数据分析库、部门协作能力不足以及第三方机构可能泄露。就如何提升H高校专利申请前评估工作成效,本文提出以下五个方面的建议,即加大运营资金投入,提供稳定资金支持、加强人才队伍建设,配备多元专业人才、强化运营技术支持,健全数据分析系统、细化评估工作流程,实现评估良性循环、提升风险防控意识,避免技术发明泄露。