论联合采购行为的竞争合法性抗辩

作     者：薛杨洁 

作者单位：北京外国语大学 

学位级别：硕士

导师姓名：姚琦

授予年度：2023年

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030107[法学-经济法学] 

主      题：买家力量 横向共谋 买家卡特尔 联合采购 

摘      要：联合采购行为作为各行各业普遍使用的商业行为,属于竞争法监管范围。本文试图结合欧盟和美国的判例法,行政执法决定,相关竞争指南与分析报告等材料,梳理出两个法域对待联合采购行为的规则标准,为中国企业进行全球性联合采购活动提供合规建议。除引言和结论外,全文共分为五个部分:第一部分从欧盟,美国,中国三个司法辖区目前出台的相关法律法规,指南文件出发,梳理各个法域内目前针对联合采购行为的竞争法规则,并从中明晰竞争主管部门对联合采购行为的竞争担忧。第二部分试图从竞争法理视角对联合采购行为可能产生的正面效益和负面竞争影响进行剖析,探究规则背后的法理,方便理解各个法域确定竞争规则的考量因素。首先从联合采购的典型行为出发,从买家联合性商业行为中提炼出可能引发竞争风险的要素,为之后规则分析打下基础;其次是将联合采购区别于买家卡特尔行为,由于这两种行为都涉及买家间的合作行为,在某些情况中二者界限不甚明晰,但由于买家卡特尔被视为典型的损害竞争行为,而联合采购行为由于其带来的经济效益需要加以深入分析进行评估,因此需要作出区分;最后分别探讨联合采购行为对竞争的正面影响和负面影响。第三部分和第四部分将目光聚焦到具体的法域中针对联合采购行为的竞争法规则,并结合判例对如何认定联合采购行为进行探究,以找出企业可以引用的合法性抗辩。不论是美国部分还是欧盟部分,都遵循一致的分析逻辑。首先各个法域都为联合采购行为提供可能适用的事前程序。实体规则部分,通过现行有效的竞争指南,可以看出两个法域对联合采购行为的担忧都在于可能造成上游采购市场中的共谋性买家垄断行为和下游市场中的横向共谋行为。本文结合判例法和执法机关的行政决定,总结出适用于联合采购行为的竞争法分析方法,竞争效果的判定因素和企业可能引用的抗辩事由。第五部分回顾全文,为中企总结出全球联合采购的竞争法合规做法和遭遇竞争主管部门调查时可以引用的合法性抗辩。