碳排放权交易试点政策、地理距离与企业绿色技术创新

作     者：苏少秦 

作者单位：山东财经大学 

学位级别：硕士

导师姓名：牟韶红;巴树青

授予年度：2023年

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1202[管理学-工商管理] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：企业绿色技术创新 地理距离 碳排放权交易试点政策 

摘      要：我国于2020年提出“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值,努力争取2060年前实现碳中和(简称“双碳目标)。对碳排放量大、环境问题严重的我国而言,探寻有效的环境规制手段以实现“双碳目标成为一个重要任务。为此,我国在2013-2016年先后启动深圳、上海、北京、广东、天津、湖北、重庆和福建的碳排放权交易试点政策,很大程度上调动了企业进行绿色技术创新的积极性,推动企业生产技术、工艺的改进。但是,由于我国步入碳排放权交易试点的时间较短,相关配套设施还不健全,碳排放权交易试点政策能否显著激励企业进行绿色技术创新仍值得关注。因此,本文将我国在2013年度开始实施的碳排放权交易试点政策作为一项准自然实验,对该政策能否促使企业进行绿色技术创新进行了实证检验。本文拟对碳排放权交易试点政策、地理距离与企业绿色技术创新三者之间的内在联系进行实证研究。本文采用2011-2019年中国沪深A股上市公司的专利数据及其财务数据为研究样本,使用Stata14.0分析软件对碳排放权交易试点政策与企业绿色技术创新的关系展开PSM-DID回归分析,并加入地理距离作为调节变量,来探讨地理距离对碳排放权交易试点政策与企业绿色技术创新关系的影响。在稳健性检验中,使用全样本回归、安慰剂检验、替换被解释变量等,对企业绿色技术创新进行二次衡量,实证检验我国碳排放权交易试点政策对企业绿色技术创新是否有显著的促进作用,为本文的研究提供可靠性保证。本文最后进行异质性分析,通过对不同产权性质、规模、区域的企业进行进一步分析,研究碳排放权交易试点政策对不同产权性质、规模、区域企业绿色技术创新的影响差异。研究结果表明:第一,碳排放权交易试点政策对企业绿色技术创新存在显著正向影响;第二,碳排放权交易试点政策更能促进企业实质性绿色技术创新活动;第三,地理距离会减弱碳排放权交易试点政策对企业绿色技术创新的促进作用;第四,相对于非国有企业,碳排放权交易试点政策更能促进国有企业的绿色技术创新;第五,相对于小规模企业,碳排放权交易试点政策能够更好地促进我国大规模企业进行绿色技术创新;第六,相对于中西部企业,碳排放权交易试点政策更能促进东部企业的绿色技术创新。由此,本文提出以下几点建议:第一,深化实施碳排放权交易政策;第二,健全对控排企业的奖励和处罚体系;第三,构建差异化碳排放权交易政策;第四,企业要合理利用碳排放权交易政策,加强企业管理水平,提高绿色创新水平。本文的创新之处在于论文结合地理学等相关理论,引入地理距离,探究地理距离对碳排放权交易试点政策与企业绿色技术创新之间关系的影响,进一步拓宽了碳排放权交易试点政策与绿色创新的相关研究,为碳排放权交易试点政策的完善和扩展提供更有针对性的理论支持。