江海证券JX营业部投资顾问业务管理策略研究

作     者：寇运恒 

作者单位：哈尔滨工业大学 

学位级别：硕士

导师姓名：张莉

授予年度：2021年

学科分类：02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：证券公司营业部 投资顾问业务 管理优化 

摘      要：我国的证券市场较西方起步较晚,但是随着我国经济的蓬勃发展,金融市场的进步也突飞猛进,市场规模体量不断增加,市场深度和广度不断延伸。近年来国家金融机制改革的逐渐深化和金融市场扩大对外开放限制,提升自身投资顾问业务水平,推出差异化个性化服务,成为行业内证券公司的共识。在此种情况下,证券公司应根据市场环境变化,以及自身业务情况及时作出提升优化,在竞争激烈的证券市场中探索出符合自身情况的投资顾问业务发展方向和思路。本文以江海证券公司JX营业部为研究对象,运用文献分析法、归纳法和演绎法以及对比分析法,针对江海证券JX营业部投资顾问业务管理现状问题进行研究,并提出改进策略。论文首先从投资顾问业务构成、经营状况、客户反馈情况三方面入手阐述了江海证券JX营业部投资顾问业务的管理现状,结合JX营业部投资顾问业务管理过程中存在的投资顾问产品同质化、投资顾问人才储备不足、投资顾问收入模块较少、投资顾问产品管理信息系统落后等问题。其次在精确性原则、覆盖性原则以及即时性原则的作用下,提出了改进江海证券JX营业部投资顾问业务管理策略:制定个性化投资方案、优化投资顾问人员管理、丰富收入来源、加强投资顾问信息系统建设。论文最后从组织保障、业务风控合规保障、制度保障、技术保障四个方面提出相应的措施来保障投资顾问管理策略优化的顺利实施。论文的研究不仅为江海证券JX营业部投资顾问业务管理工作的发展提供切实可行的策略,也为证券行业其它公司在投资顾问业务管理优化方面提供一定的借鉴意义。