标准必要专利信息披露和许可与监管两阶段博弈问题研究

作     者：杨沫涵 

作者单位：天津大学 

学位级别：硕士

导师姓名：张俊艳

授予年度：2020年

学科分类：12[管理学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 

主      题：标准必要专利 信息披露 许可与监管 博弈 

摘      要：伴随着数字经济时代的到来,标准必要专利作为技术标准与专利融合的产物,已成为通信领域主要国家和大型跨国企业竞争的焦点,随之引发的争端和诉讼也与日俱增,核心问题均围绕着信息披露与许可定价。在创新驱动发展战略背景下,如何推动标准必要专利权人披露专利信息,促进标准必要专利公平、合理、无歧视的许可与使用,是当前通信及相关产业健康有序发展中所要解决的关键问题。论文以利益平衡理论和博弈论等相关理论为指导,利用文献研究、博弈分析和案例研究等方法对标准必要专利信息披露和许可与监管两阶段展开博弈问题探究。首先,阐释标准必要专利及博弈的相关概念、理论基础并进行文献综述;其次,梳理标准必要专利系统及其运行机制,以及信息披露和许可与监管两阶段的核心利益相关方、所在立场、博弈要点及策略选择;第三,将标准化组织和专利权人视为参与标准必要专利信息披露阶段博弈的局中人,建立两方博弈模型,通过静态博弈及演化博弈分析,并结合案例进行数值模拟,深入探究信息披露阶段的稳定策略、演化路径和规律;第四,将公共部门、专利权人和实施者视为参与标准必要专利许可与监管阶段博弈的局中人,建立三方博弈模型,通过静态博弈、演化博弈和案例仿真分析,考察三者策略选择的初始意愿以及关键影响因素对系统演化轨迹的影响;最后,根据两阶段博弈研究结论,从标准化组织、立法、行政和企业等相关层面分别提出促进我国技术标准推广、维护标准必要专利市场公平竞争秩序的对策建议。论文研究的主要结论有:(1)在信息披露阶段,政策损失、政策惩罚、增量收益等因素影响标准化组织和专利权人的演化稳定策略和路径;(2)在许可与监管阶段,监管成本、潜在损失、增量收益等因素影响公共部门、专利权人和实施者的演化稳定策略和路径;(3)根据两阶段研究结论,针对标准化组织,从完善专利信息披露制度、细化“公平、合理、无歧视准则等方面提出建议;针对立法部门,从完善相关法律法规体系、对标国际法律制度等方面提出建议;针对公共行政部门,从加大行政处罚力度、改进市场监管模式等方面提出建议;针对许可企业和实施企业,从增强技术实力、参与标准制定、合规捍卫权益、尊重知识产权等方面提出建议。