招商证券公司财富顾问业务管理改进研究

作     者：赵宝龙 

作者单位：湖南大学 

学位级别：硕士

导师姓名：谢赤;陈建雄

授予年度：2020年

学科分类：02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：招商证券公司 财富顾问业务 管理改进 

摘      要：在证券公司财富顾问业务快速发展的背景下,其形式正在变得更加多元化。随着互联网和现代信息技术的发展以及政策法规的完善,大量的互联网券商开始出现。以佣金价格战为开端,以财富管理、资产配置为升级,加之传统券商的转型,券商间的竞争进一步加剧。招商证券公司面对日益激烈的竞争形势,必须及时对内外部环境进行分析,在原有财富顾问业务管理的基础之上,对其改进升级,以提升竞争力,保证公司的长远发展。本文基于对证券行业发展背景的阐述,分别就招商证券公司财富顾问业务进行管理现状分析、管理改进设计以及管理实施探讨,进而围绕其财富顾问业务管理改进展开研究。首先,阐述宏观研究背景、行业发展现状、企业所处发展周期,以及研究意义和所涉及的研究方法,运用PEST、波特五力模型和SWOT等工具对招商证券公司的内外部环境进行剖析;其次,分析招商证券公司财富顾问业务管理中存在的问题,设计管理改进方案,提出具体可行的改进措施,包括激励机制、标杆管理、管理工具改进等;再次,对招商证券公司财富顾问业务管理改进方案开展可行性研究,确定财富顾问业务管理改进的实施内容及保障;最后,结合招商证券公司的企业文化、规章制度、团队建设、风险管理等,对改进实施的预期效果进行描述,得出研究结论。本文虽然是对招商证券公司个案的研究,但它所涉及的问题是整个券商行业财富顾问业务开展所共同面对的。希望通过对招商证券公司财富顾问业务管理改进的研究,探索出未来适用的发展方式,帮助其利用自身优势,把握发展机遇,提升竞争力,同时也为行业内其它企业发展战略的制定提供参考。