基于社会性规制理论的特种设备安全监管机制研究

作     者：刘海鹏 

作者单位：首都经济贸易大学 

学位级别：硕士

导师姓名：王庆

授予年度：2020年

学科分类：08[工学] 0837[工学-安全科学与工程] 

主      题：特种设备安全监管 社会性规制 博弈论 

摘      要：我国特种设备安全监管监察工作以遏制重特大事故、减少较大和一般事故作为总目标,在“防控风险、落实责任的要求下,虽近几年不断优化特种设备安全监察监管方式,但事故仍发生。我国的监管体制存在的委托关系,不同的参与主体追求的不同利益目标,产生了利益冲突,影响着特种设备安全监管效果,一定程度上导致了事故发生。论文在社会性规制的视角下,将博弈论作为分析工具,通过理论分析与仿真模拟相结合的方式探讨了我国特种设备安全监管过程中的各主体的策略选择趋势。主要包括以下内容:（1）分析了其他国家对特种设备安全管理模式及关于安全规制的研究现状;结合我国的监管特点,认为我国在特种设备安全监管机制设计方面存在优化空间。（2）梳理了“监管部门—使用单位—检测检验机构—公众监督之间的委托-代理关系,指出其中不对称的信息的存在易引发违规现象。（3）研究了特种设备安全监管过程中各方行为选择趋势。其中,利用传统博弈分析包括:特种设备使用单位之间、监管部门与使用单位间等不同主体行为选择的原因。演化博弈分析则补足了传统博弈“过于理想化的缺点,通过构建特种设备安全监管过程中各主体的系统演化博弈系统动力学模型,对行为分析的结果进行验证。（4）以提高特种设备安全监管效果、降低特种设备事故发生率为目标,进行了特种设备安全监管机制优化方向研究。结果表明:多元化奖惩措施、调整特种设备使用单位期望收益与优化安全成本等都对行为策略的选择有着明显的影响。最后,在上述研究的基础上,提出相应的改善对策。