基金“老鼠仓”犯罪案件侦查研究

作     者：王俊桦 

作者单位：中国人民公安大学 

学位级别：硕士

导师姓名：戴蓬

授予年度：2020年

学科分类：12[管理学] 0301[法学-法学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 03[法学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 030106[法学-诉讼法学] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：基金“老鼠仓” 利用未公开信息交易 侦查 

摘      要：我国基金行业起步虽晚,自诞生以来得到迅猛发展,成为近年来最热门的投资手段之一。基金行业高速发展的同时暴露出许多问题,尤其是“老鼠仓犯罪愈演愈烈,成为扰乱金融市场的突出问题。基金“老鼠仓涉嫌操纵市场、内幕交易以及利益输送,严重危害国内证券市场的稳定以及损害广大投资者的利益。由于基金“老鼠仓案件的行为人作案方式隐蔽、案件的海量数据分析困难、“老鼠们反侦查能力极强,以及侦查取证滞后等一些列原因使得最终因基金“老鼠仓行为被定罪处罚的犯罪分子寥寥无几。本文参阅了无讼案例网、中国裁判文书网上利用未公开信息交易罪的刑事判决书以及证监会发布在官网上的对基金从业人员的行政处罚决定书和相关稽查指导案例,分析基金“老鼠仓的作案手法和特点,探究基金“老鼠仓犯罪的原因,借鉴证监会稽查部门查处此类案件的经验,针对目前公安机关侦办“老鼠仓案件时所面临的困境,探寻公安机关侦查“老鼠仓案件的对策。为了应对基金“老鼠仓频发的态势,公安机关经侦部门应该适应新形势,积极引进大数据云计算,实现大数据情报引导侦查;加强与证券监管机构的合作,实行联合执法;培养专业人才,实现侦查手段升级,主动发起对基金“老鼠仓犯罪的打击。