基于治理理论的我国城市轨道交通PPP项目的成功关键因素研究

作     者：王正锴 

作者单位：北京交通大学 

学位级别：硕士

导师姓名：李红昌

授予年度：2019年

学科分类：12[管理学] 0202[经济学-应用经济学] 02[经济学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020205[经济学-产业经济学] 08[工学] 082303[工学-交通运输规划与管理] 0823[工学-交通运输工程] 

主      题：城市轨道交通 PPP 治理理论 成功因素 结构方程模型 

摘      要：目前,随着我国经济的高速增长和城市化进程的不断加快,城市居民对城市轨道交通的刚性需求急剧增加。为缓解政府的财政压力,提高基础设施建设水平,越来越多地方政府选择通过PPP(Public-Private-Partnership)模式建设城市轨道交通。由于城市轨道交通PPP项目建设运营过程中参与方众多,涉及政治、市场、民生等多方利益,项目操作复杂,面临风险众多,致使目前项目的签约率不高、项目落地较少。通过系统梳理国内外相关研究发现,针对PPP模式的风险配置、契约结构、运作流程、单一影响因素和典型案例等的研究较多,且PPP关键因素研究更多侧重于关键因素的识别与排序,缺乏因素之间以及对项目成功的运作机理研究,且对城市轨道交通领域PPP成功关键因素的识别也有所欠缺。充分识别城市轨道交通PPP项目的成功关键因素,研究成功因素对项目成功的作用机理,有利于提高城市轨道交通PPP项目的成功可能性。首先,本文以城市轨道交通PPP项目的成功关键因素为研究对象,基于治理理论将对项目产生影响的因素区分为外部治理与内部治理两个层级,同时将外部环境因素与各个参与主体因素区分为政府治理、市场治理、社会治理三个类别,构建了外部治理因素综合影响项目内部治理因素,最终影响至项目成功的作用机理。同时,基于利益相关者理论,探讨了项目的成功标准,并做出相关假设。其次,通过系统梳理国内外相关研究,结合城市轨道交通PPP项目特点与城市轨道交通PPP项目相关专家的访谈,识别出了 21个城市轨道交通PPP成功影响因素。结合成功关键因素的作用机制分析,构建了以相关利益者目标为成功标准的和城市轨道交通PPP项目的成功关键因素作用模型,并据此设计了“城市轨道交通PPP项目成功因素调查问卷。最后,在实证分析过程中,本文通过结构方程模型路径分析了各成功关键因素指标如何作用于项目成功,并通过各成功关键因素对项目成功的贡献程度大小对成功关键因素进行排序。实证分析发现,项目内部合作过程是外部影响因素作用于城市轨道交通PPP项目成功的主要路径,政府治理与市场治理对项目成功的贡献程度较高,对项目成功贡献较高的关键因素有“竞争、透明的招采程序、“合理的收益分配机制、“具有激励性的补贴机制以及“稳定的交通需求量等。同时,结合了北京地铁四号线的案例对结论进行验证。据此,提出推进城市轨道交通PPP项目顺利实施的对策与建议。