我国金融结构对工业企业技术进步模式转型的影响研究

作     者：孔维新 

作者单位：北京交通大学 

学位级别：硕士

导师姓名：叶蜀君

授予年度：2019年

学科分类：120202[管理学-企业管理（含：财务管理、市场营销、人力资源管理）] 12[管理学] 0202[经济学-应用经济学] 02[经济学] 1202[管理学-工商管理] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020205[经济学-产业经济学] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：金融结构 技术进步模式 自主创新 

摘      要：技术进步主要来源于自主创新和技术引进。一般而言,国家发展阶段不同,拥有的技术进步模式也不同。对于技术较为落后的追赶国,主要通过技术引进的方式实现技术进步;对于拥有较为先进的生产技术的技术领先国,其技术进步的主要模式是自主创新。金融是现代经济的核心,科技成果向现实生产能力的转化离不开金融与科技的有机结合,随着金融结构的不断变化,工业企业的技术进步模式也会不断变化。本文首先对我国金融结构和技术进步模式的现状进行概述,运用后发优势理论、金融发展理论和新结构经济学理论对金融结构和技术进步模式之间的关系进行定性分析。进一步从融资功能、风险分散功能、信息揭示功能和激励约束功能四个方面讨论了金融结构与技术进步模式转型之间的传导机理,并构建了一个数理模型研究了企业技术进步模式转型对金融结构的影响机理。对于技术进步模式的研究,学者主要着眼于金融结构如何支持自主创新,或者是从制度角度探讨我国如何向创新型国家进行转型,本文首次从金融结构角度研究我国的金融结构变化对企业技术进步模式转型的影响。实证部分采用2009年至2016年省际工业企业的面板数据,用股票市值与金融机构贷款余额之比表示金融结构,用自主研发经费与技术进步经费投入之比代表技术进步模式转型,分别运用固定效应模型和随机效应模型进行实证检验。研究结论:（1）我国金融结构变化显著的促进了企业技术进步模式由技术引进向自主创新模式的转型;（2）我国金融结构变化对技术进步模式转型的促进作用不存在区域性。（3）在东部地区银行规模结构对工业企业技术进步模式转型有显著的促进作用,但在中西部地区银行规模结构并没有促进工业企业技术进步模式转型。