准入前国民待遇加负面清单模式的国际经验及对中国的启示

作     者：李予同 

作者单位：华东政法大学 

学位级别：硕士

导师姓名：田忠法

授予年度：2016年

学科分类：030109[法学-国际法学(含：国际公法、国际私法、国际经济法)] 0301[法学-法学] 03[法学] 030107[法学-经济法学] 

主      题：准入前国民待遇 负面清单 投资准入 中国 投资条约 

摘      要：投资准入条款能够巧妙地维持一个国家开放投资市场和监管之间的平衡,是一国外资政策中的核心条款,是一个国家投资环境的最直接体现。投资准入条款能够巧妙地维持一个国家开放投资市场和监管之间的平衡,而外资准入制度的选择,则指导着整个投资准入条款的设立。近年来,由于美国的推动,准入前国民待遇加负面清单作为一种较新的投资准入制度设立模式,凭借其高透明度、高开放度、高自由度的优势,逐渐成为国际投资准入规则发展的新趋势,被至少77个国家在投资准入法律制度中采纳。2013年7月,在中美战略与经济对话进行到第五轮时,中国最终与美国达成一致,以准入前国民待遇加负面清单这一标准进行投资协定的实质性谈判,这是我国第一次在与外国缔结投资保护协定的谈判中使用准入前国民待遇加负面清单。2015年,在中欧投资条约谈判中,欧盟也提出了适用准入前国民待遇加负面清单模式的要求。这种模式的适用,从实质上改变了中国传统的外资准入规则,也意味着我国实行了30多年的普遍审批制度将终结。外资准入制度的改变,也促使了我们在新的时期对准入前国民待遇加负面清单模式进行探索。本文拟通过三个部分,对准入前国民待遇加负面清单模式进行梳理:第一部分首先阐述国民待遇、负面清单这两个基本概念,介绍国民待遇的内涵及两种基本类型,和负面清单的内涵及历史发展。其次,通过总结二者的特点,分析国民待遇和负面清单在投资准入规则中的作用及占据的地位,最后引出将准入前国民待遇与负面清单进行有机组合的外资准入模式。第二部分首先简述准入前国民待遇加负面清单模式,理清其产生和发展的过程,其次再结合国际上采用准入前国民待遇加负面清单模式的发达国家和发展中国家的经验,通过对其适用情况的简要描述,探求这些国家适用该模式的背景原因以及转型经验。第三部分首先叙述中国外资管理体制的立法现状,其中包括适用于全国的普遍性法律法规,以及在自贸区进行试验的法律法规。其次,分析在中国当前的经济体制和法律体制下,需要采用准入前国民待遇加负面清单模式的重要性。最后,对于应当在哪些方面做出调整才能使得准入前国民待遇加负面清单在中国得到有效适用提出一些自己的想法和建议。