山西证券股份有限公司事业部制改革的分析

作     者：刘禹 

作者单位：南京大学 

学位级别：硕士

导师姓名：郑称德

授予年度：2016年

学科分类：120202[管理学-企业管理（含：财务管理、市场营销、人力资源管理）] 12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1202[管理学-工商管理] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：企业组织结构创新 山西证券 事业部制改革 

摘      要：在我国金融市场的发展过程中,伴随着资本市场规模的扩大和证券业务的增加,证券公司的公司规模大幅增长,证券公司所能从事的业务也从单纯代理买卖股票发展到目前证券经济业务为基础,资产管理业务,投资银行业务等多种新兴业务并存,而随着证券公司从单一区域走向全国市场,事业部制的组织内部结构在证券公司内逐步建立起来。组织结构的改变,使得证券公司各项业务的发展水平得到显著的提高,各管理层的管理水平也得到了提升。然而,组织结构的复杂化又产生了新的矛盾和问题,譬如管理层决策效率低下、各机构职能重叠、风险控制水平与业务发展相脱离等。因此改革与创新证券公司的内部组织结构,对于解决证券公司存在的组织结构难题具有重要意义。山西证券股份有限公司创建于1988年,是我国改革开放后首批创建的证券公司之一,2001年12月,公司与山西省内五家信托公司进行证券类资产合并重组,实施增资扩募,经中国证监会批准,在原山西证券有限责任公司的基础上组建了新的证券公司。但随着公司资产规模的不断扩大,业务收入的不断提升,全国范围内区域分公司以及直属营业部的增加,以往单纯事业部制的组织结构已经对公司的发展产生了桎梏。因此,2014年底山西证券股份有限公司董事会决定对公司的组织结构进行改革。企业组织结构的变化势必会带很多的新问题,企业组织结构创新改革的结果如何,如何分步实施企业组织结构的创新改革,企业组织结构创新改革实施过程中可能产生的风险有哪些,如何在享受企业组织结构改革红利的情况下规避所存在的风险,这些都是企业组织结构创新改革所必须解决的根本问题。本文针对这些问题,以企业组织理论、组织行为学等为理论基础,以笔者所在山西证券股份有限公司作为案例,围绕企业组织结构创新改革的实施过程、实施步骤展开研究,试图分析证券公司组织结构创新改革的可行性,探讨企业组织结构创新的新型模式,并结合本公司组织创新改革的实施结果实际提出我国企业组织结构的创新思路,希望能为其他同类型企业提供借鉴意义。