“准入前国民待遇”和“负面清单”的法律解读——以中美BIT谈判为视角

作     者：许天 

作者单位：华东政法大学 

学位级别：硕士

导师姓名：丁伟

授予年度：2015年

学科分类：030109[法学-国际法学(含：国际公法、国际私法、国际经济法)] 0301[法学-法学] 03[法学] 

主      题：准入前国民待遇 负面清单 中美BIT谈判 

摘      要：经济全球化的进一步深入使得国际间的交往不仅仅局限于货物、服务、知识产权等领域,投资全球化日益成为各方关注的重点。在缺乏有力的多边投资协议的背景下,双边投资协议日益成为国际上公认的保护投资活动的最有效手段之一,其既能减少谈判阻力,又能兼顾双方的特殊利益。中国和美国分别作为发展中国家和发达国家中最大的投资母国和东道国,双方的相互投资额巨大,经济互补性强,依存度较高,但是缺乏投资协议保障的现状造成两国的资本都有所顾忌,望而生畏,在某种程度上,限制了双边投资的增长。2013第五轮中美战略与经济对话过程中,中方做出让步,承诺以“准入前国民待遇和“负面清单为基础进行谈判,使得中美双边投资协定的成功签订露出了一缕曙光。对于美国来说,这是乐于见到的结果,中国的市场大门,向美国进一步、更深入的敞开;对于中国来说,这既是一次改革我国现行外资管理模式的挑战,也是优化我国投资环境,保护日益增加的海外投资的机会。本文以中美BIT的谈判历程为起点,以“准入前国民待遇和“负面清单为切入点,探讨了其法律定义、历史渊源以及法理基础。参照各国现行外资管理模式,对“准入前国民待遇和“负面清单这样的外资管理模式的必要性和利弊进行了分析,并在本文的结尾处针对正在进行的中美BIT谈判提出笔者的应对策略,希望最终文本能在顺应国际发展潮流的基础上,因地制宜、因时制宜;立足我国当今国情,全面考虑我国的发展战略和未来发展方向,在保护我国民族核心工业的同时,也能多倾听民声,以便订立坚守我国经济主权,促进和保护国际投资自由流动。