FDI渗透与本土企业自主创新 ——基于行业吸收能力的门槛效应研究

作     者：张家榕 

作者单位：浙江大学 

学位级别：硕士

导师姓名：金祥荣

授予年度：2014年

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1202[管理学-工商管理] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主      题：FDI 自主创新 行业吸收能力 门槛效应 

摘      要：上世纪八十年代以来,经济全球化不断深化。为了适应激烈的全球市场竞争,跨国公司开始加大对外投资力度。在众多发展中国家之中,中国凭借丰富的自然资源、廉价的劳动力以及巨大的市场容量成为了外商直接投资（FDI）的热点区域。大规模的外商直接投资势必会对我国本土企业的科技能力造成影响。其中最值得我们探讨的,则是它对本土企业自主创新能力的影响。因为自主创新能力不仅是企业的核心竞争力,亦是一个国家的核心竞争力。虽然学术界普遍肯定了FDI的创新溢出作用,但是也有一些学者指出,跨国公司基于维持自身垄断优势考虑,会选择市场打压的竞争策略,从而制约本土企业自主创新能力的提高。基于此,本文决定从行业吸收能力的视角出发,实证检验FDI对于我国本土企业自主创新能力的影响。 本文首先从理论上分析了影响自主创新能力的因素及途径,阐述了外商直接投资是如何通过示范与模仿效应、竞争效应、产业关联效应与人员流动效应等四大途径影响企业自主创新产出的,并在以往文献的基础上构建了一个自主创新产出模型。基于产出模型,本文利用2005-2012年间中国制造业行业23个细分行业的面板数据进行了实证分析。结果表明,FDI对于高技术产业有着较好的创新溢出效应,而对于低技术产业的影响并不显著,甚至呈现出负效应。这说明外商直接投资对于不同行业自主创新能力的促进作用是不一样的,同时也暗示了FDI的创新溢出可能存在基于行业吸收能力的门限特征。基于此,本文分别选取了行业技术差距、人力资本状况、企业规模与行业投资规模等表征行业吸收能力的四个代表性因素,检验行业吸收能力对于FDI创新溢出效应的影响,实证结果证实了门槛效应的存在。其中,技术差距、人力资本状况与行业投资规模呈现出单门限特征,企业规模显示出双门限特征。 最后针对实证分析的结论,提出政府应当合理优化FDI结构,企业应该积极提高吸收能力,完善自主创新机制的政策建议。