研发外包成果转化中服务商道德风险防范与激励机制研究

作     者：刘玉清 

作者单位：重庆理工大学 

学位级别：硕士

导师姓名：宋寒

授予年度：2017年

学科分类：01[哲学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 0101[哲学-哲学] 020206[经济学-国际贸易学] 010105[哲学-伦理学] 

主      题：研发外包 技术成果转化 道德风险 激励机制 

摘      要：随着市场竞争日益激烈,服务外包不再局限于交易型服务,而是不断拓宽业务范围和提高价值层次,逐渐向知识密集型服务外包转移,其中最典型的知识密集型服务外包为研发外包。研发外包能帮助企业快速获取知识,但同时其显著的知识性特点通常使得企业很难独自顺利地进行研发成果转化,需要服务商协助才能提高产品化概率。因此,较为全面的研发外包实质上分为两个阶段:第一阶段为知识创造过程;第二阶段为技术成果转化过程。然而,自利的服务商会利用信息优势在协助过程中“搭便车,导致技术成果转化依然达不到客户预期的效果。鉴于此,如何解决技术成果转化中的服务商道德风险防范问题,仍然是客户实行研发外包战略需要考虑的问题。本文以研发外包中技术成果转化为主线,在收益共享激励基础上,引入监督机制和审计机制,研究在服务商道德风险下的研发外包激励机制。主要从两个维度展开研究工作:第一,对非创新性知识技术成果转化中服务商道德风险防范与激励问题进行分析,构建合作奖励模型和非合作监督机制,其中合作奖励模型即为传统的利益分配激励,通过设定最优奖励报酬吸引服务商努力工作;而非合作监督机制则是对服务商实行确定性监督或随机监督,确定最优监督概率以确保服务商没有“偷懒机会。随后对二者进行对比分析,确定各自适用环境,并通过算例验证。第二,对创新性知识技术成果转化中服务商道德风险防范与激励问题进行分析,构建事中监督机制和事后审计机制,其中“事中和“事后以技术成果转化结果为分界,通过对服务商行为进行事中或事后监控“迫使服务商努力工作,并利用算例验证两种机制适用条件。研究结果表明:第一,在非创新性知识技术成果转化中,客户支付报酬对服务商有一定激励作用,但由于项目本身有一定概率成功,所以监督机制的引入很有必要,尤其是随机监督机制,不仅能增加项目成功概率,更提升了客户整体收益;第二,在创新性知识技术成果转化中,即使服务商努力工作,项目也不一定成功,因此事中监督机制中的随机监督机制会为服务商提供“搭便车机会,所以这种情况下,依据监控成本和项目成功概率,选择事中监督机制中的确定性监督机制或事后审计机制可以达到客户收益最大化目标。本论文的研究,不仅丰富了研发外包中服务商道德风险防范监控领域理论,更完善了技术成果转化中服务商道德风险防范措施,并且为企业提供了有效的激励机制选择方案,推进技术成果产品化,实现客户企业收益最大化。