中国水务行业竞争政策研究

作     者：程谋勇 

作者单位：山东大学 

学位级别：硕士

导师姓名：于良春

授予年度：2013年

学科分类：07[理学] 083305[工学-城乡生态环境与基础设施规划] 08[工学] 070104[理学-应用数学] 0833[工学-城乡规划学] 0701[理学-数学] 

主      题：水务行业 竞争政策 纵向分离 

摘      要：伴随着我国城市化进程的加快,工业化程度的不断提高,水务行业未来无疑将迎来新的扩张。长期以来我国水务行业一直是以自然垄断的形式存在,公有制水务公司成为了水务行业的主角。与国外相比,我国水务行业在规制和竞争政策方面的改革都是相对缓慢的,就目前而言,关于水务行业竞争政策的研究并不多。因此,本文试图从纵向分离和引入竞争两个方面对水务行业的竞争政策进行研究,分析现有经济环境下我国水务行业竞争政策的作用。 首先,本文分析了纵向分离改革对水务行业的影响。在分析中考虑地方政府的投资需求,假设地方政府在吸引外界投资的条件下对纵向分离政策的选择。通过理论模型分析发现地方政府缺乏纵向分离的激励,即便对水务行业进行纵向分离水价也不会下降。更进一步,本文利用计量模型对进行过纵向分离地区的水价进行了分析,实证结果与理论模型相符。 其次,本文分析了引入竞争对我国水务行业效率的影响。关于引入竞争对水务行业效率的分析主要分为两步。第一步,本文使用DEA分析了20042010年我国18个省市水务行业的年度效率水平,对我国水务行业效率进行截面分析。另外,使用DEA-Malmquist指数对20042010年间水务行业效率的动态变化进行了分析。第二步,本文使用计量模型分析了引入竞争和作为控制变量的城市化、工业化对于水务行业效率的影响。通过实证分析,本文发现目前我国水务行业的引入竞争并未给水务行业带来效率的提高。 总体而言,本文分析了纵向分离和引入竞争这两种竞争政策对我国水务行业效率的影响。从研究结果来看,目前我国水务行业的竞争政策并未能给水务行业带来有效的效率提高。本文认为主要原因是我国现有水务行业规制能力低下,水价定价机制缺乏激励作用。因此本文建议未来水务行业应该设立独立规制机构,强化规制能力,构建更具有激励作用的定价机制。 本文的主要框架是：第一章是绪论部分,介绍了我国水务行业的发展现状和相关研究情况,阐述了本文的研究方法和文章总体框架。第二章是水务行业纵向分离研究。在这一部分首先介绍了现有文献的研究情况,然后利用规制模型对我国水务行业的纵向分离进行了分析,最后利用计量模型进行了实证检验。第三章是水务行业引入竞争研究。在这一部分首先对现有效率测算方法进行了介绍,然后给出了本文效率测算方法和数据选择的依据并对水务行业的效率进行了测算,最后使用计量模型分析了引入竞争和作为控制变量的城市化和工业化对于水务行业效率的影响。第四章是本文结论和政策建议。这一部分对文章的研究结果进行了总结,并分析了现有竞争政策无法有效促进水务行业效率提高的原因。最后给出了相关政策建议。