刑事合规制度中的实体法责任关系厘清

作     者：李会彬 

作者机构：北京市社会科学院综合治理研究所 

出 版 物：《新疆社会科学》 (Social Sciences in Xinjiang)

年 卷 期：2024年第4期

页      面：97-106+173-174页

核心收录：

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030106[法学-诉讼法学] 

基　　金：国家社科基金一般项目“传统刑事责任和民事责任关系的反思及其重新界定研究”(20BFX068)的阶段性成果 

主　　题：刑事合规 刑事责任减免 实体法责任 关系厘清 

摘      要：从国内外的立法和实践经验来看，在刑事合规制度中，给予涉罪企业以宽缓处罚或者适用不起诉制度，一般以承担行政责任和民事责任为前提条件。因此，刑事合规制度实际上是刑事责任、行政责任和民事责任的综合运用。从这三种实体法责任关系的本质来看，在单纯刑法学角度，行政责任与民事责任的承担对刑事责任的责任刑和预防刑有所影响；在整体法秩序角度，行政责任、民事责任与刑事责任之间可以存在灵活的转化和调和空间。这一原理可以为刑事合规制度的适用提供充足的实体法依据。具体到实践层面，不需要专门修改刑法以满足刑事合规制度的要求；在确定其案件范围时，对涉罪企业给予宽缓处罚，可以适用于包括重罪案件在内的所有案件，对涉罪企业适用不起诉，只能适用于轻罪案件；在具体适用时，应防止行政责任、民事责任向刑事责任的逆向转化。