刑事合规案件中的证明责任分配与实现路径
Distribution and Realization Path of Proof Responsibility in Criminal Compliance Cases作者机构：吉林大学法学院
出 版 物：《财经法学》 (Law and Economy)
年 卷 期：2022年第1期
页 面：149-166页
学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030106[法学-诉讼法学]
基 金：国家社科基金重大项目“中国特色刑事证据理论体系研究”(18ZDA139) 2017年国家社科基金重点项目“认罪认罚从宽制度的程序理论研究”(17AFX015)的阶段性成果。
主 题：刑事合规抗辩 证明责任分配 合规计划有效性 社会第三方参与
摘 要：刑事合规抗辩活动中,抗辩行为属性的转变、合规计划评价标准的复杂化与对抗式庭审格局的冲击致使传统的证明责任配置模式亟需调整。基于诉讼便利、政策目标等因素的分析,被告方承担举证责任模式是较为可取的选择。立足于有效性评估标准的分化,应要求被告方对合规计划合理建设承担初步的证明责任,控诉方则围绕合规计划有效运行展开进一步的证明。同时,通过法官提示义务、企业协助义务和社会第三方强制参与等机制的建设,为刑事合规改革中证明责任的分配与运作提供可行的方案。
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