检索结果-南通市图书馆

作者：姚俊含东北财经大学

学位级别：硕士

创业板市场是资本市场中不可或缺的一部分。创业板主要为小公司上市融资所开立。由于创业板的服务对象导致其股指波动较为剧烈,上市公司业绩不稳定治理结构不完善,信息披露可能不及时。创业板上市公司股本较少也导致其较容易被庄家操控... 详细信息

创业板市场是资本市场中不可或缺的一部分。创业板主要为小公司上市融资所开立。由于创业板的服务对象导致其股指波动较为剧烈,上市公司业绩不稳定治理结构不完善,信息披露可能不及时。创业板上市公司股本较少也导致其较容易被庄家操控。所以,为了创业板自身的平稳健康发展并且最大化保护投资者利益就有必要对创业板加以严格规范尤其是要坚决执行退市制度。退市制度为所有证券市场所采用。由于创业板不同于主板所以其退市制度也不同于主板市场,主板市场的上市公司规模较大公司治理较为完善,创业板上市公司与此相反规模较小公司治理并不完备,所以创业市场的退市制度在量化标准上较低但是在监管程度上更为严格。严格执行创业板退市制度有益于我国创业板的发展。通过对境外创业板市场的比较分析得出站在公众投资者立场上严格执行退市制度才有利于调动上市公司的积极性,使得创业板市场的发展具有持续性。境外创业板市场已经运行多年其中有关退市制度的成功经验和失败教训值得为我国创业板市场借鉴。美国的纳斯达克市场的成功即有赖于严格退市制度和灵活的退市程序;香港创业板的低迷也有于退市制度的的不合理因素。我国最新的创业板退市制度随着新创业板上市规则颁布并且在今年五月份开始执行。但是其中仍然有诸多不足需要完善。目前的持续上市标准仍旧较为宽松有的标准不切合实际,不能解决当前创业板股价虚高的现实。针对退市标准的不足只有切实改进才能是创业板健康发展从而帮助更多的小公司从资本市场直接融资。创业板退市制度是一个完整体系,最新的创业板市场上市规则没有对上市公司退市后的一些问题加以规范。退市制度将不合格公司驱离公开市场但是不能以此为理由损害公众投资者利益尤其是中小投资者。为了创业板完善退市制度,必须建立整套的退市后保护与追究体系才能维护中小投资者利益。维护中小投资者利益必须在上市源头加以保障。上市公司的大股东要有“背信”担保金,发行该股票的券商和保荐人对公司退市给投资者带来的损害承担连带责任。为了能更好维护中小投资者的利益应当在民事诉讼制度中增加集团诉讼的内容以此督促公司管理者和大股东对于上市公司尽到审慎勤勉制义务。在集团诉讼中应当注重法院的主导性本文正文共分为四大部分。第一部分是创业板市场退市制度概述。本章内容介绍了创业板的基本概念,创业板退市制度的基础概念,创业板市场的退市制度对证券市场发展的重要意义,创业板市场退市制度的基础分类和各自特点。除此以外重点阐述了深交所创业板市场退市制度的现行全部内容。深交所创业板市场的退市基本分为两大类,一是主动退市,二是被动退市。被动退市是退市制度的重点。无论主动、还是被动退市都要有公告期要发布风险警示。在被动退市中还有复议程序可以对交易所的决定提出异议。第二部分是其他国家和地区创业板市场退市制度比较研究。本章重点在不同创业板退市制度中加以比较得出各个市场成功与失败的原因所在。在比较成功的创业板市场中主要以美国纳斯达克市场和英国另类投资市场为例。在不成功创业板市场中以德国新市场和香港地区的创业板市场为例。美国纳斯达克和英国AIM市场成功的关键在于维护投资人利益严格执法。德国新市场的失败和香港创业板市场的沉论源于片面追求规模做大忽视对投资者的保护而让投资者与其渐行渐远。对中国创业板市场的最重要启示是一定要把投资者保护作为核心把握,在创业板运行过程中严格执行退市标准。第三部分是我国创业板市场运行现状与退市制度的不足。一是量化标准的可操作性不强,这就导致退市制度执行的弱化。二是目前的个别退市标准对于现实问题的解决不是很有利,缺乏具体的可以解决现实问题的条款。三是对公司被动退市后的中小投资者保护没有提及。第四部分是对深交所创业板市场的退市制度建设给出的可行性建议。对前文提出的问题予以解决。在最后提出建议希望能加大对投资者的保护引入集团诉讼制度。

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软件反向工程合理使用的法律问题研究

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作者：冯岩岩东北财经大学

学位级别：硕士

软件产业被誉为21世纪的新兴产业、阳光产业，它在创造财富、推动社会发展方面所发挥的巨大作用和蕴含的巨大潜力，已为当今社会所认同。对于软件产业有关的开发、销售、使用等经济活动中出现的法律问题也越来越多地引起法学界的关注。... 详细信息

软件产业被誉为21世纪的新兴产业、阳光产业，它在创造财富、推动社会发展方面所发挥的巨大作用和蕴含的巨大潜力，已为当今社会所认同。对于软件产业有关的开发、销售、使用等经济活动中出现的法律问题也越来越多地引起法学界的关注。本文所探讨的计算机软件反向工程问题就是其一。计算机软件反向工程是指通过对他人软件的目标程序进行逆向解剖、分析，将软件的目标代码，通过反汇编和反编译方式，转换成源代码，并对源代码进行理解消化，以推导出他人的软件产品的功能、组织结构、处理流程、算法、界面等设计要素。计算机软件反向工程的存在不但具有实用价值，也有法学理论依据。本文第一部分首先介绍了软件反向工程的概念、内容以及目的等基础性的内容。然后探讨了软件反向工程的权利属性的问题。因为要探讨反向工程的使用是否合理，就要首先将它的权利属性划分清楚。由于我国采用著作权来保护计算机软件，所以论证了反向工程是著作权上的一种复制权。确定了对一项计算机软件的目标代码进行反向工程所涉及的权利主要是著作权中的复制权之后，为了证明未经计算机软件权利人许可的情况下对该软件实施反向工程不具有侵害著作权的法律性质，接下来论证了这种行为属于对该软件的合理使用。关于软件反向工程的合理使用问题，在陈述了发达国家以及我国学者关于这个问题的观点和态度的基础上，表明了作者的倾向——赞成软件反向工程合理使用。第二部分，综合运用法学、经济学、计算机科学等多种学科理论基础系统的分析了软件反向工程合理使用的理论基础以及判断标准。第三部分主要介绍美国及欧盟的司法及立法经验。通过考察美国的司法和欧盟立法发现，事实上，美国、欧盟等国家在立法和司法实践中己经有条件地明确了软件反向工程的合法性以及合理使用规则。这对于目前处于软件技术刚刚起步的我国来说就具有巨大的借鉴意义。第四部分鉴于软件反向工程具有重大的现实意义，我国也于2007年颁布了最新的司法解释明确了软件反向工程的合法地位。但是，对于具体的司法实践是不够的，而且，我国目前的相关立法还存在缺陷，因此应该对其进行完善。借鉴发达国家处理软件反向工程问题的成熟经验，我国应该在法律中确立计算机软件反向工程的合法地位，制定逻辑严密、操作性强的合理使用规则，为司法实践提供操作平台和基础，确保公众获取知识信息权利的实现。

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有限责任公司股东资格认定的研究

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作者：薛巧鸾东北财经大学

学位级别：硕士

股东资格是投资人取得和行使股东权利、承担股东义务的基础,随着我国市场经济的迅速发展,公司数量不断增加,规模不断扩大,随之而来的有限责任公司股东资格纠纷的数量也日益增多、种类呈现多样化、法律关系日益错综复杂,这些都增加了法... 详细信息

股东资格是投资人取得和行使股东权利、承担股东义务的基础,随着我国市场经济的迅速发展,公司数量不断增加,规模不断扩大,随之而来的有限责任公司股东资格纠纷的数量也日益增多、种类呈现多样化、法律关系日益错综复杂,这些都增加了法院处理的难度。当前我国有限责任公司设立和运行不够规范,股东资格的认定是一个理论上还未研究透彻而司法审判实践中又经常需要做出裁决的公司法实务问题,在司法实践中对股东资格的认定众说纷纭,法官有较大的自由裁量权,常常会因为采用不同的标准使同样案件出现不一样的审判结果,从而造成司法的不统一。因此研究我国有限责任公司股东资格的认定问题,具有较为重要的理论与实践意义。本文拟在研究我国有限责任公司股东资格认定标准的相关理论和法律规定的基础上,通过对我国理论界和实务界关于有限责任公司股东资格不同的认定标准进行分析,结合最新的《公司法》司法解释（三）,确定一个明确统一的认定标准,以期使这方面的理论更加完善,为司法实践中的股东资格纠纷的解决提供一点参考。本文共分为四大部分,主要内容如下：第一部分,主要论述有限责任公司股东资格的一般性理论知识,首先对有限责任公司股东及股东资格的含义进行界定,指出有限责任公司股东资格是指相关主体在公司中享有权利和承担义务成为一种可能性,并讲述了有限责任公司股东资格的特征,强调有限责任公司股东资格的特殊性。其次讲述了有限责任公司股东认定的法律意义。然后讲的是该股东资格认定的主要观点：实质说、形式说以及双重标准、内外有别说。实质说以是否履行出资义务作为确定股东资格的标准,但实践中一般多数国家的立法通例是不在股东出资和股东资格取得之间建立一一对应的关系。形式说注重于考量形式正义,旨在使法律行为易于识别,但容易违背民法意思自治的原则。因此随着审判实践的发展,出现了双重标准,内外有别说,笔者也更赞同这种观点,本文的认定标准也是采用这种标准,即认定股东资格时候应该区分内外部关系,内部法律关系应以实质要件为认定有限责任公司股东资格的标准,外部法律关系应以形式要件为认定标准。最后指出有限责任公司股东资格认定的基本原则,这些基本原则在一定程度上起到了指导作用。第二部分,这一部分论述的是有限责任公司股东资格认定的实质要件。先介绍了国外的法律实践和他们确定的股东资格认定的实质要件。通过介绍美国、德国、法国、韩国的相关法律实践有助于了解在国外法律实践中出资对股东资格认定的意义。然后介绍了我国法律与实践对我国有限责任公司股东资格认定的实质要件的规定,进而阐述了笔者对我国有限责任公司股东资格认定的看法,笔者认为实际出资行为可以使出资人在公司成立后获得原始股东资格,但实际出资行为与股东资格并非一一对应的关系。第三部分,有限责任公司股东资格认定的形式要件。这一部分笔者先是介绍了美国、英国、德国法律与实践对其资格认定所确定的形式要件,外国的相关规定可以给予我国一定的启示。其次讲述了我国法律关于有限责任公司股东资格认定形式的具体规定。最后是笔者对我国有限责任公司股东资格认定的建议,笔者具体阐述了当涉及第三人而发生的股东资格认定纠纷、公司与股东之间发生的资格认定纠纷、股东与股东之间发生的资格认定纠纷时适用我国法律规定的各种形式要件的先后顺序。第四部分,这部分笔者着重分析了实践中出现的几种特殊有限责任公司股东资格认定的情形,结合本文所确定的我国有限责任公司股东资格的认定标准,以及《公司法》法条和《公司法》司法解释（三）,对实践中出现的几种特殊股东资格认定的情形：瑕疵出资、股权转让、冒名股东、隐名股东的股东资格认定进行具体的分析,对具体审判实践具有一定的参考作用。

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先公司合同责任承担问题研究

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作者：李昆宇东北财经大学

学位级别：硕士

当前我国市场经济快速发展,新公司更是频繁设立,发起人不可避免地要签订先公司合同。先公司合同的责任承担问题关系着发起人、设立中公司、成立后公司和合同相对人的切身利益,因此先公司合同的认定和责任划分更加显得重要。2011年我国... 详细信息

当前我国市场经济快速发展,新公司更是频繁设立,发起人不可避免地要签订先公司合同。先公司合同的责任承担问题关系着发起人、设立中公司、成立后公司和合同相对人的切身利益,因此先公司合同的认定和责任划分更加显得重要。2011年我国《司法解释(三)》)颁布实施,并于2014年修正后,对于实务审判中处理先公司合同责任承担问题提供了法律依据,一定程度上起到了积极作用,但是仍然存在规定的概念模糊不清和合同责任划分不尽人意之处。另外,我国公司资本制度改革使得现有的法律制度难以最大限度的保障先公司合同债权人的利益,在平衡发起人、公司和合同相对人的责任问题上显得捉襟见肘,因此需要立法者根据当前社会经济发展的实际来进一步完善先公司合同责任承担的法律制度。本文通过对学术界相关理论的梳理和重述来探究先公司合同责任承担的相关概念,重点分析了我国立法和司法实践在规制先公司合同责任承担的现状和问题,运用比较分析法对两大法系中典型国家的立法例进行考察和评述,最后借鉴不同国家和地区的先进立法经验,提出了完善我国先公司合同责任承担法律规制的建议,希望对我国司法实践中合理地处理先公司合同纠纷案件有所帮助。第一章:先公司合同责任承担的基本理论分析,即先公司合同责任承担概述。在研究一个问题之前需要对相关概念进行界定。本部分主要是一方面介绍先公司合同的概念、特征和类型,另一方面分析先公司合同责任承担的基本内容,包括先公司合同责任的界定和归则原则,先公司合同的责任承担主体和承担方式,以及责任主体免除先公司合同责任的事由,为下文的分析奠定理论基础。第二章:我国先公司合同责任承担制度的现状和问题分析。本部分具体分析了我国先公司合同责任制度在立法和司法实践上的现状和问题,结合我国现行的法律法规和各个法院的审判案例,总结出立法规定在解决先公司合同责任承担纠纷案件存在的缺陷和不足,例如对发起人的概念界定标准模糊,以成立后公司名义签订的合同一律认定为无效,对公司承担合同责任后发起人的责任状态缺少规定等一系列亟待解决的问题,另外阐述了我国公司注册资本制度改革和尊重当事人的意思真实规则使解决先公司合同责任承担问题面临着新的困境。第三章:先公司合同责任承担立法制度的比较分析。通过运用比较分析法对域外就处理先公司合同责任划分问题的立法例进行考察,并且对两大法系典型国家和地区的立法例进行了深入评析,为我国解决先公司合同责任承担问题提供先进的立法经验和理论借鉴。第四章:我国先公司合同责任承担制度的完善分析。该章是本文的核心部分,从先公司合同责任承担制度的价值考量用以平衡发起人、成立后公司和合同相对人的权利义务关系,进而将我国立法和司法实践的现状和问题与吸取域外先进的立法经验相结合,提出完善我国立法的建议和建立相配套制度的合理化观点。只有在这基础上我国先公司合同责任承担制度才是科学的、有生命力的。结语:本部分对论述的内容进行全面总结,再次提出完善我国先公司合同责任承担制度的建议。

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我国破产撤销权若干问题研究

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作者：王梦妲东北财经大学

学位级别：硕士

随着我国经济的蓬勃发展,作为在经济关系中重要参与者的企业,在参与市场的竞争、促进社会的发展等方面发挥着不可或缺的作用。破产是市场经济竞争的必然产物,所有债务在企业进入破产程序时便不能被全部清偿,追求自身利益的最大化是债权... 详细信息

随着我国经济的蓬勃发展,作为在经济关系中重要参与者的企业,在参与市场的竞争、促进社会的发展等方面发挥着不可或缺的作用。破产是市场经济竞争的必然产物,所有债务在企业进入破产程序时便不能被全部清偿,追求自身利益的最大化是债权人和债务人所共同追求的,从而做出规避法律甚至是恶意欺诈的行为,这便需要通过立法进行规制,破产撤销权制度由此产生。破产法具有调节市场经济运行的作用,在企业出现管理经营不善、陷入破产清算的情况下,通过法律的规定使企业能够有序地退出市场,保障债权人和其他利益关系人能够平等的受偿,维护其财产权益。2006年《中华人民共和国破产法》(以下简称《破产法》)颁布,和原来的《破产法》相比较,新颁布的《破产法》在其内容上面吸取某些国外破产法中的先进经验,建立起企业重整与和解制度、破产管理人等制度。随后最高人民法院在2011年发布了《破产法司法解释(一)》、2013年发布了《破产法司法解释(二)》。在市场经济不断的发展下,《破产法司法解释(二)》中所增加的几个破产撤销权适用的例外规定,不足以与现阶段社会完全适应,目前的《破产法》以及司法解释关于破产撤销权简陋的规定不能满足日益变化的司法实务,使得破产撤销权难以发挥其制度的价值。因此,面对当今日益复杂的市场经济环境,亟须注重对于破产撤销权制度的研究,吸取国外以及我国台湾地区的相关法律中关于破产撤销权的规定,对我国破产撤销权制度加以完善,保障债权人和债务人合法财产权益。比较研究法、语义研究法、历史研究法、文献研究法等研究方法是本文在进行破产撤销权制度研究时所采用的方法。对破产撤销权制度进行分析和研究时,本文采取分段式的方式用四个部分进行描述。在文章的第一部分从撤销权的概念、特征、立法目的及确立意义等方面整体概述了破产撤销权,首先阐述了破产撤销权的含义。破产撤销权,是指破产程序开始后,对破产债务人在破产申请受理前的法定期限内所做有害债权人利益的不当行为,管理人有向法院申请撤销并且使因此行为而转让的财产或者利益回归破产债务人的权利。古罗马法中的“废罢诉权”制度是撤销权制度的来源于,依据公平正义、诚实信用的原则等法律基础,保护债权人利益的目的应运而生。破产撤销权的性质和特征紧接着被介绍,形成权说、请求权说、责任说、折中说等学说,各学说都是以维护债权人责任财产、保障债权人和管理人行使撤销权为出发点和落脚点的。最后,陈述了破产撤销权的立法目的及意义。第二部分分析了破产撤销权的成立要件,我国破产撤销权采用了形式判断原则来保护债权人利益,即受益人主观存在恶意不是成立的必要条件。可撤销行为发生在破产开始之前的临界期内,并且该行为对债权人利益具有有害性,是我国破产撤销权成立的条件。对于主观要件没有在法条中规定以及撤销权临界期间不合理的规定,也在这部分中间被列举出来。最后建议了如何完善破产撤销权的成立要件,通过借鉴其他国家破产撤销权成立要件中的有益经验的方式,来完善我国破产撤销权中有关主客观条件的规定。第三部分中描述了破产撤销权的适用范围,分别介绍了我国与外国破产撤销权的适用范围,并且详细的阐述了我国破产撤销权关于欺诈性转让和偏颇性清偿行为的规定,以及其他国家使用破产撤销权的规定。随后通过提出在适用破产撤销权中存在的问题,给出一些建议来完善偏颇性清偿以及欺诈性转让的行为。第四部分介绍的是破产撤销权的行使,管理人以诉讼的方式来行使破产撤销权。随后,介绍了有关国外破产撤销权行使的相关规定和我国破产撤销权行使的相关内容:主要内容有破产撤销权的行使方式、行使主体、行使期间以及行使的法律效果。然后提到行使破产撤销权所存在的问题,即行使主体追责的规定不完善和行使的期间不明确的问题。最后,通过完善破产撤销权主体行使撤销权的惩戒机制以及更加具体明确行使期间的方式来完善破产撤销权的行使问题。

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公司僵局及其救济

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作者：杨德森东北财经大学

学位级别：硕士

本文将研究视角聚焦于出现在封闭公司中的公司僵局问题。公司僵局问题是建立在资本多数决基础之上的现代公司制度设计遭遇公司闭锁性特征后所产生的独特问题。它具体表现为拥有对等权力的一些股东之间或董事之间发生矛盾、互不妥协，致... 详细信息

本文将研究视角聚焦于出现在封闭公司中的公司僵局问题。公司僵局问题是建立在资本多数决基础之上的现代公司制度设计遭遇公司闭锁性特征后所产生的独特问题。它具体表现为拥有对等权力的一些股东之间或董事之间发生矛盾、互不妥协，致使股东(大)会或者董事会由于对方的拒绝参加而无法有效召集，或无法通过任何决议，最终导致公司的一切决策和管理机制都陷于瘫痪，公司资产流失、业务受到实质性伤害，股东的合法利益受到重大损害的状况。目前国外对公司僵局问题已经有丰富的研究成果和实务经验，但我国在此方面的研究和实践却远远落后。本文意在丰富我国公司法理论在此方面的研究成果，为司法机关处理此类问题提供思路。鉴于此，本文运用逻辑分析、规范研究和比较的方法，对公司僵局问题进行了一番比较深入的探究。本文中，作者从公司僵局在现实生活中的实际案例谈起，论及公司僵局的概念、特征、类型、危害性，并在详细分析公司僵局形成的内因、外因的基础上，提出解决公司僵局的法理基础在于股东之间应负有类似于合伙人之间的信托义务，法律对少数股东享有的财务上和管理上的合理期待利益应予以保护，在强制性的结构性或者分配性规则使股东的合理期待利益落空时，就由法院引入信义性规则来填补法律漏洞。只要法院认为在封闭公司中的少数股东有合理的财务上或者管理上的期待利益，提起诉讼的少数股东的合理期待利益就不能被漠视。作者根据自己对本文论及问题根源和本质的理解，并结合国外解决公司僵局问题的成功经验以及我国立法和司法实践的现状，对公司法中如何设计解决公司僵局问题的法律制度做出种种设想。作者认为公司僵局的解决应存在事先预防和事后救济两种方式。事先预防既可以通过在股东协议或公司章程中加入防止和解决公司僵局的相关规定来实现，也可以通过规定一个较短的经营期限来实现。事后救济的方式则包括，调解、仲裁、调解—仲裁，任命管理人或临时接管人、临时董事，容许股东退出公司，赋予股东请求公司解散的诉权，以及将产生僵局的公司转化为一人公司或独资企业等。

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股份有限公司股东质询权研究

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作者：王倩东北财经大学

学位级别：硕士

在现代公司治理中,由于所有权和经营权的日益分离,公司的经营决策权大都掌握在公司管理层的手中,通常情况下,大多数股东并不直接参与公司管理,其常常处于弱势地位,这对股东权利的保护很不利,在我国公司法中,虽然规定了股东享有质询权,... 详细信息

在现代公司治理中,由于所有权和经营权的日益分离,公司的经营决策权大都掌握在公司管理层的手中,通常情况下,大多数股东并不直接参与公司管理,其常常处于弱势地位,这对股东权利的保护很不利,在我国公司法中,虽然规定了股东享有质询权,显然关于股东质询权规定并不具体,保护力度也是不够的。因此,为了充分有效地弥补股东获得公司信息上的缺陷,为了进一步弥补股东和公司管理层信息上的差异,为了强化股东对公司管理层的有效监督,让股东质询权这一权利能够真正地实现,确实有必要建立一个充分有效地获得公司信息的制度渠道,质询权应该是信息渠道之一,故深化对股东质询权的研究是非常有必要的。纵观世界各个国家的立法,几乎都无一例外地规定了股份有限公司的股东应该享有质询权,这和股份有限公司的特点是密不可分的,具体表现在股份有限公司是典型的资合公司,它是以其资本额作为信用基础,通常而言,公司交易相对人关心的不是股东个人的信用,他们关心的是公司的对外信用以及公司的整体实力,而以股东个人信用为基础的有限责任公司,则属于典型的人合公司,因此,股份有限公司相比于有限责任公司才显得优越。在世界各个国家的立法中,同时承认了有限责任公司、两合公司等公司形式的股东享有质询权这一权利,但是,股份有限公司还是占据主导地位的,股份有限公司的股东人数往往成千上万,这就导致了股东大会集体意志上的瑕疵,例如,当遇到公司的公告不明确时,或对公司高层的行为有异议时,要求公司管理层予以说明的情况下,如果靠股东集体行动,从而产生一个统一的意思表示,以此来对公司管理层进行约束,这几乎是不可能的,尤其是中小股东在这方面更是无能为力,所以,研究股份有限公司股东的质询权是非常有意义的。为了文章讨论的条理性,本文仅对股份有限公司股东质询权进行研究,因此,本文关于股东质询权的表述仅指股份有限公司股东的质询权。本文共分为四个部分,第一部分主要讲的是股东质询权的基本内容,先对股东质询权的基本概念进行了界定,其次简单介绍了股东质询权的性质、特征和功能,接着又对股东质询权的历史沿革进行了叙述,然后对股东的质询权和其他权利的区别进行了阐述,最后叙述了股东质询权的法理依据,通过分析各国学者关于股东质询权的不同学说,本文认为,股东质询权的法理依据是股东资格。第二部分主要是对国外关于股东质询权的立法进行了介绍和比较,分别简单介绍了关于股东质询权在大陆法系国家(德国、法国、日本)和英美法系国家(英国、美国)的立法概况,并对权利内容、行使程序、法律救济等进行了比较,希望在一定程度上能对我国股份有限公司股东质询权制度提供一定的参考。第三部分系统地分析了我国股份有限公司股东质询权的立法现状与不足,首先阐述了我国关于股东质询权的立法现状,进而指出了我国关于股份有限公司的股东质询权的立法不足,指出了对该权利的权利主体、义务主体没有明确的规定,关于股东质询权的权利范围没有明确的规定,对于行使股东质询权的时间、场所、方式也规定的不明确,对权利受到侵害后的救济方式也没有明确规定,这都是由法律的滞后性所决定的。第四部分论述了我国股东质询权的完善,首先简单介绍了完善我国股份公司股东质询权的现实意义,然后借鉴国外一些国家的先进立法,结合我国的具体情况,试图提出一些合理、有效的建议,具体包括明确我国股份有限公司股东质询权的权利主体和义务主体,明确股东质询权的权利范围,对质询权行使的时间、场所、方式等进行规范,明确股东质询权的法律救济等,希望能在一定程度上促使公司治理结构的更加完善,从而为我国未来的立法提供一定的借鉴。

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企业信用中的法律问题研究

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作者：冯莉东北财经大学

学位级别：硕士

规范市场经济秩序，健全现代市场经济的社会信用体系，是十六大确定的经济建设和经济体制改革的重要内容之一。市场经济是信用经济，也是法制经济。企业是市场经济的微观基础，企业信用是整个社会信用的重要组成部分。因此，建立企业信... 详细信息

规范市场经济秩序，健全现代市场经济的社会信用体系，是十六大确定的经济建设和经济体制改革的重要内容之一。市场经济是信用经济，也是法制经济。企业是市场经济的微观基础，企业信用是整个社会信用的重要组成部分。因此，建立企业信用制度，是规范市场经济秩序，促进市场经济健康发展的重要途径，是健全统一开放、竞争有序的现代市场经济的有效措施。然而，我国企业的信用正面临着严峻的考验，并且已经给经济和社会的发展带来了极大的危害，导致企业竞争力和地方经济严重受损，造成资源配置效率降低，投资环境恶化。加入WTO后企业信用缺失，将从根本上破坏我国的投资环境和国际竞争力。同时我国现有的一些法律法规跟不上市场经济的步伐，与国际惯例、规则也不相适应，所以加紧修改相应的法律法规，建立健全企业信用法律制度已成为必然。本文由五部分组成，按照“企业信用概述—建立企业信用制度的动因分析—我国企业信用不良的原因分析—欧美企业信用法律制度—建立我国企业信用法律制度的构想”这一思路展开。第一部分为企业信用概述，首先从信用的概念和法律特征入手，力求准确界定企业信用的概念及其法律属性。这是因为明晰研究目标的内涵，是确保论述内容有的放矢的前提。第二部分阐述了建立企业信用制度的动因。着重从经济学和法学两个角度对建立企业信用制度的动因进行了剖析，说明了建立企业信用制度的必要性。第三部分分析了我国企业信用不良的原因。得出现阶段我国企业失信是由政府行为、产权制度、法律和信息等系列制度安排方面存在的种种不足综合造成的，同时也得出了企业失信有着企业自身的主观原因。第四部分对欧美企业信用法律制度进行了介绍。由于美国和欧洲的信用管理体系比较健全，具有典型性，所以他们的立法经验值得我国借鉴。在这部分中，笔者介绍了欧美国家信用管理相关法律体系和执法机构，并对美国和欧洲企业信用管理法律制度进行了比较分析。

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法经济学视野中的集体土地非法入市

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作者：刘毅东北财经大学

学位级别：硕士

近年来，集体土地非法入市的案件层出不穷。其形式多样，农村集体土地的产权代表采用了出租、联营、合作、买卖等多种形式;危害极大，不仅严重地影响了土地管理秩序，更是对中国现有土地管理法制的公然践踏。这一现象有着深刻的现实动... 详细信息

近年来，集体土地非法入市的案件层出不穷。其形式多样，农村集体土地的产权代表采用了出租、联营、合作、买卖等多种形式;危害极大，不仅严重地影响了土地管理秩序，更是对中国现有土地管理法制的公然践踏。这一现象有着深刻的现实动因，但关键还在于集体土地产权的配置不当以及缺乏契约基础的土地征收制度。在现实动因和制度动因的双重作用下，集体土地非法入市对土地产权人来说成了效率的选择，这一点可以通过成本收益分析和机会成本分析得到证明。反之，抑制、禁止集体土地入市的制度效率得不到实现。这就导致了集体土地非法入市在支付着巨额交易成本的同时，国家也浪费着大量行政成本的这样一个双输的局面。然而，经济立法本身就是一个利益选择、协调和平衡的结果。集体土地非法入市以微观行为的形式顽强地对抗着宏观土地制度。最终，虽然目前国家仍没有放弃对集体土地入市的禁止性规定，但却提供了可供规避的司法空间以及立法和实践上的松动。具体表现为：其一，行政处理的司法前置为非法入市的集体土地的合法化提供了可能性;其二，为了鼓励乡镇企业的发展，法律对几种可能入市的集体土地使用权作出了除外规定;其三，通过地区试点、地区立法的形式，对集体建设用地的合法流转给予肯定和规范。其中最具代表性的是2005年10月颁布的《广东省集体建设用地使用权流转管理办法》，不仅在目前的地区立法中效力最高，而且对集体建设用地使用权流转的范围、用途限制、流转的程序和流转收益及法律责任等都作出了详细的规定。同时，地方土地行政部门通过“保权让利”、“转权让利”、规划区内、区外区别对待以及土地使用权合作等多种方式实践着集体建设用地的合法流转。就目前而言，集体土地市场正经历着一个动荡的时期，集体土地非法入市与地区性的集体建设用地合法入市将长期共存。虽然出于保护耕地、宏观调控等考虑，国家在短期内不可能放弃禁止集体土地入市的原则性规定，但应该针对集体土地非法入市作出制度修正，以便有效地规范土地秩序，有力地把握地方土地制度变迁的进程。具体包括：其一，通过统一各法律法规对集体土地产权主体的规定，立法上认可、鼓励集体土地产权的实现形式以及淡化集体土地

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证券投资基金管理人忠实义务研究

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作者：石光东北财经大学

学位级别：硕士

证券投资基金即是金融市场发展至一定程度的产物,也是社会产业分工的现代化结果。从经济学的角度来说,证券投资基金属于一种市场型间接融资方式。由于其灵活理财的特点,证券投资基金在金融领域已经占有稳定的资本份额,现已发展成为发达... 详细信息

证券投资基金即是金融市场发展至一定程度的产物,也是社会产业分工的现代化结果。从经济学的角度来说,证券投资基金属于一种市场型间接融资方式。由于其灵活理财的特点,证券投资基金在金融领域已经占有稳定的资本份额,现已发展成为发达国家金融制度中不可缺少的重要组成部分。我国证券投资基金的构造借鉴了英国早期商事信托原理,在信托两端分别为事务委托人和事务受托人,处于事务受托人地位的证券投资基金管理人在管理运作证券投资基金时需要严格的履行受托人忠实义务,将处于事务委托人地位的证券投资基金持有人利益作为管理行为的最终目的和最高标准。在受托人忠实义务的要求下,作为受托人的证券投资基金管理人不得令其个人利于与委托人利益相冲突,全心全意为委托人利益行事是信托原理产生的初衷,也是信托架构运行的价值所在,证券投资基金管理人忠实义务应以此作为相关立法的核心构建规制体系。不过从目前来看,我国证券投资基金相关法律体系未对证券投资基金管理人忠实义务给予足够关注,其首要问题就是在立法中没有明确规定证券投资基金管理人管理运行基金财产时应当履行忠实义务。没有法律对证券投资基金管理人忠实义务的原则性表述,仅靠对证券投资基金管理人违规行为的个别限制无法构建证券投资基金管理人忠实义务的完整体系。这种立法现实导致基金持有人在其权利受到侵害时无法依靠法律对自己进行有效救济,严重阻碍了相关法律实现应有价值。完善证券投资基金管理人忠实义务的立法体系,已经成为保证证券投资基金业健康稳定发展的现实需要。本文以证券投资基金管理人忠实义务作为研究对象,从证券投资基金的信托性质入手,首先对证券投资基金管理人忠实义务的涵义、内容、理论基础以及证券投资基金管理人的法律地位予以介绍,并就我国目前证券投资基金管理人忠实义务的法律规定进行分析,从而发现我国证券投资基金管理人忠实义务立法体系的主要缺陷,在借鉴国外证券投资基金管理人忠实义务立法的基础上提出了我国证券投资基金管理人忠实义务立法体例的完善建议,希望可以为我国证券投资基金管理人忠实义务的相关立法工作有所助益。文中笔者综合运用法学、经济学和社会学相关原理,通过比较分析的方法对证券投资基金管理人忠实义务的法律问题进行探讨,全文共分四章。第—章综合概述证券投资基金管理人忠实义务,这是本文的基础和起点。笔者试图在此探寻证券投资基金管理人忠实义务的设立初衷和理论依据,以图对证券投资基金管理入忠实义务作出准确理解。本章以证券投资基金管理人忠实义务的涵义作为开篇,先对证券投资基金管理人忠实义务的内涵和外延作出划定,并分析了证券投资基金管理人忠实义务的独有特点。在此之后,作为证券投资基金管理人忠实义务的理论基础,笔者又着重介绍了关于证券投资基金管理人忠实义务的三种理论学说,进而明确了证券投资基金管理人的法律地位。在此基础上笔者于本章最后详细论述了证券投资基金管理人忠实义务的内容,旨在为全文打下理论基础。第二章以理论结合实际,重点分析我国当下证券投资基金管理人忠实义务的法律规定和法律漏洞。通过对《证券投资基金法》、《信托法》、《证券法》《公司法》等法律的重新审视,找出我国对证券投资基金管理人忠实义务规制的立法缺陷,以便做到有的放矢,便于有针对性的对我国证券投资基金管理人忠实义务的立法提出完善意见。第三章采用比较分析的方法,分别考察两大法系代表国家对于证券投资基金管理人忠实义务的法律规定。通过比较分析可以深化对证券投资基金管理人忠实义务立法的理解。不同国家由于各自法律文化和金融架构有所不同,对于证券投资基金管理人忠实义务的立法也各有特点,对各国立法实践进行对比分析可以对证券投资基金管理人忠实义务形成比较全面的认识。笔者在本章分别借鉴两大法系国家立法经验并总结出我国理想信托忠实关系的构建要素,希望可以以此作为我国证券投资基金管理人忠实义务立法体系的构建参考。第四章对应前文我国证券投资基金管理人忠实义务立法缺陷,在借鉴国外相关立法经验基础上,应用前文总结出的我国理想信托忠实关系构建要素,笔者在此章拿出了具体的解决方案。我国立法中应明确规定证券投资基金管理人负有忠实义务并辅以具体化限制,构建宏观微观相结合,内部外部相结合的制衡监管体系,以期更好的保护基金持有人利益,促使我国证券投资基金业能够更好发展。希望本文能够对证券投资基金管理人忠实义务的法律规范乃至对整体证券投资基金法律制度的完善都有所借鉴。

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